EPC模式下建设项目模拟清单招标流程与方法

近年来，越来越多的平台公司项目采用EPC模式招标。结合大型开发商早已广泛使用的模拟清单招标方式，国有投资项目基于施工图的工程量清单招标方式，以及费率报价招标方式的特点，形成了一种具有地方特色的EPC项目模拟清单招标方式。

对于平台公司来说,由于EPC项目具有招标时间短、成本管理容易、成本管理风险小等优点，越来越受到平台公司的青睐。

由于平台公司的EPC项目由于必须接受政府审计部门的监管，而工期紧的大型项目，往往需要采用边设计边施工的方式加快建设进度，招标时的设计不完备，导致不便于采用总价包*合同，而只能采用固定单价合同。因而参考大型开发商常用的模拟清单招标，目前正成为主流的EPC项目招标方式。

一、模拟清单的优点

（1）和开发商模拟清单招标、费率报价招标一样，能在只有方案图、甚至只有概念图的时候快速确定实施单位，极大的减少了项目前期时间。

（2）和施工图清单招标一样，利用清单计价的优势，确定清单子目的综合单价和主要材料设备单价，可以通过适当的项目特征和编制说明来规避一些容易后期扯皮的事，减少后期造价管理的工作量，且提高结算效率。

（3）相比施工图清单招标，在编制清单的时候，由于没有图纸工程量计算环节，可以把工作重心放在清单开项、组价，以及清单编制说明上来，有利于提高清单质量，一定程度上降低不平衡报价的机会。

（4）相比费率报价招标，极大地减少了后期的认质认价的工作量。且用限额设计来进行总价控制就具有了可操作性。

（5）相比起开发商模拟清单招标，采用国标规范编制的清单能满足现行的政府招投标流程和审计监管需要。

（6）相比起施工图清单招标，由于是EPC模式，是设计施工总承包，因设计错误、疏漏引起的成本增加由总承包单位自行承担，故极大的减少后期签证数量。

二、模拟清单的缺点

模拟清单对于清单编制单位的业务能力和业主单位的管理能力提出了更高的要求。

（1）在清单编制阶段，由于没有施工图支撑，清单单价与总价没有关联性，可能会出现综合单价价格偏高，而总价偏低的情况，造成结算价超中标价。

（2）在清单编制阶段，需要预估可能会用到的清单项，为了覆盖尽可能多的范围，减少清单缺项，就会造成清单项目非常多，这样又要确保每一项的综合单价都合理，在工程量清单和招标控制价编制审核时间不足时，更容易出现清单项目特征错误或组价错误。

（3）在清单编制阶段，有一些专业因为本身参数千变万化，无法预先列项，比如弱电工程和配电箱，这样就会造成后期单独招标或者大规模认价的情况。

（4）此模式在一定程度上限制了投标人自由报价的权力，且承担了控制价不合理低的风险。

三、模拟清单招标的大致流程

（1）由清单编制单位根据业主提供的EPC项目的方案图或者效果图和其他项目信息，按照编制一般施工图招标清单的方式，再结合相似工程尽量预估可能会用到的清单项目，确定分部分项清单和单价措施项目清单的开项和特征描述，计算招标控制价的相应单价。

（2）同时分析大量相似工程的造价指标、考虑各种影响价格的因素，结合本工程的项目信息，确定项目控制价的总价措施费、其他项目、规费、总价。

（3）根据已经确定的总价，结合项目信息，反扣填写模拟工程量，从而形成既有量也有价的已标价工程量清单。

（4）编制控制价清单编制说明、招标清单编制说明。

（5）投标人在投标的时候只报总价，然后根据公式：总体修正比例=（（招标控制价总价-控制价中不可竞争费用）-（投标总价-控制价中不可竞争费用））/（招标控制价总价-控制价中不可竞争费用）×100%，控制价中不可竞争费用通常包含控制价中安文费、控制价中规费、控制价中暂列金等。在第一阶段清标的时候，按总体修正比例修正所有已标价清单中的分部分项和单价措施项目，以及除安文费以外的总价措施项目的综合单价从而形成中标综合单价。至于安文费、暂列金、规费、税率如何报价、如何结算可在编制说明中结合现行标准、规范另外约定。

（6）在签订施工合同的时候明确需进行限额设计，达到了总价控制的目的。

（7）在施工图达到深度要求后进行施工图预算编制。同时，与投标价进行对比，如果出现预算价超投标价，甚至于超控制价的情况则调整设计，进行限额设计，控制造价。

（8）施工图预算在各方核对完定稿后，根据施工图预算进行进度款支付和结算。

四、模拟清单编制和运用的要点

1、清单子目的确定

模拟清单既要求列项包括的范围尽量的广，又需要保证各个列项的单价合理。要同时满足这两个要求是很困难的，列项的范围过于广，会造成整个工程的项目非常多，经常一个EPC项目的模拟清单所有不重复的项目加一起能达到几千项。由于项目如此之多，造成了很难保证每一条项目的价格都合理。

（1）对于编制单位，就需要具有很高的技术积累，在日常工作中多积累不同项目的模拟清单，并根据工程的实施过程中发现的问题，及时更新维护公用模拟清单。从零开始编制一个模拟清单的工作量并不一定低于编制一个施工图招标清单。

（2）对于业主，可以让方案设计单位提供各个专业的拟用措施表、拟用材料表，特别是要体现拟采用的新工艺、新材料，来让编制单位在编制模拟清单的时候更有目的性，且同时可以一定程度约束之后施工图设计阶段的设计单位对于措施、材料的选用。同时，向实施部门、设计部门、实际使用单位或者运营部门索要品牌表、技术要求、特殊的需求等约束信息。

（3）在设计提供的资料基础上，在列项的时候适当放大列项区间。比如设计提供的材料表中有：闸阀DN100、闸阀DN150两种材料，在列项的时候可以增加闸阀DN50、闸阀DN65、闸阀DN125、闸阀DN200等。

（4）还可以对于定额进行一些简化后列项。比如风管，定额是根据材质、截面形状、周长、风管厚度来划分的，而在编制模拟清单的时候可以简化为根据材质、周长来列项，截面形状和风管就综合考虑，这样可以大幅降低清单项目数量，提高清单的可维护性，

例如：镀锌钢板风管周长≤800mm；镀锌钢板风管 800mm＜周长≤2000mm；镀锌钢板风管 2000mm＜周长≤4000mm；镀锌钢板风管 4000mm＜周长≤6000mm。简化的原则是对价格影响小的因数综合考虑。

2、编制范围的确定

在编制的前期阶段就应该确定编制范围，主要是如何划分单项工程、单位工程，并确定哪些是EPC招标范围、哪些是业主直接发包的、哪些是专业工程暂估价，建立清单编制和指标分析表的框架，做到不重不漏。

3、总价的确定

由于没有施工图，模拟清单的总价通常是根据相似工程的指标确定的，这需要编制单位具有很高的技术积累，合理地确定造价指标是重点也是难点。这里的总价一定能分解，需要形成详细的指标表，为后续的限额设计提供依据。

4、清单编制说明的编写

清单编制说明分为招标清单编制说明和招标控制价编制说明。一般来说，招标清单编制说明更重要，主要精力也应该放在这上面。清单编制说明，主要由以下几条构成。

（1）工程概况；

（2）工程招标和分包范围；

（3）清单编制依据；

（4）工程相关的施工和验收规范工程质量、材料、施工等的要求；

（5）投标报价说明；

（6）可调材料调差、政策性调整及新增变更处理；

（7）投标报价注意事项。

由于是EPC招标，很多合同条款，特别是涉及造价的条款都是以招标清单编制说明为依据来拟定，这也是今后实现合理的造价控制的重要保障。其中投标报价说明需要明确如何报价、如何清标、如何确定施工图预算、专业工程暂估价如何计价，还有如何期中支付、如何结算等。而投标报价注意事项主要是明示各种涉及造价的相关风险及明确相应的风险由谁承担。其主要目的还是规避甲方的风险，同时提高清单在造价管理时的可操作性。

5、清单的审核

单价合理是总价可控的必要条件之一。不但编制单位内部需要对于清单单价认真复核，建设单位最好也应组织专业人员对于单价的合理性进行实质性审查。

6、设计变更管理

设计合理也是总价可控的必要条件之一。在实施过程中，业主需要加强对于设计变更的管理，严格按照招标时的技术标准和要求进行设计。

特别当设计突破原方案设计，或者最新版比起之前各个版本的图纸有重大变化时，必须提供合理的理由，且通过甲方的技术审核和造价管理单位的造价审核后才能执行，以防止EPC单位有意修改设计，形成需重新组价项目和需认质核价的新材料设备，提高结算价。

7、注重限额设计

限额设计是总价控制的主要手段。由于EPC工程是边设计边施工，因此所有的限额设计手段只能针对未施工部分，所以对于过控单位清标的时效性有很高的要求。大型项目可以进行多次分阶段清标，一旦发现清标结果相比控制指标有大的偏差应当及时给业主预警，从而组织各方进行限额设计。

此种模拟清单招标方式是顺应时势而生，既有很多优点也有很多缺点。要运用好模拟清单，需对清单编制单位提出更高的要求。模拟清单编制人员不但要有较高的造价专业知识和技能，还应有较高的设计和施工的专业知识和技能，从而确保能在较短的时间内编制出高质量的模拟清单，真正实现加快建设进度、合理确定工程造价的目标。

（来源：亿诚管理）