资本主义与航海

近代西方资本主义的发展，大体可以划分为三个大的阶段，即：资本原始积累时期、自由资本主义时期和帝国主义时期。那么，航海在资本主义发展的上述三个阶段起过什么样的作用呢？

（一）资本原始积累时期

资本主义有个萌芽期，资本主义萌芽在欧洲中世纪的社会中，相对比较容易产生。当时欧洲不是一个大一统的帝国，而是诸侯林立。诸侯林立跟大一统有一个不同，就是林立的诸侯的力量都不够大，而且诸侯之间力量彼此抵消。因此在诸侯林立的缝隙当中，城镇容易产生出来，城镇力量容易独立自治。工商业容易发展起来，农奴也比较容易转化。农奴在S伯爵这儿受不了，就往城里跑，因为他如果跑到W公爵那儿，也还是农奴，而跑到城里，农奴身份就可以解脱，所以资本主义萌芽就比较容易产生出来。中世纪的欧洲，资本主义萌芽的产生比较容易，却不是所有的萌芽都可以长成参天大树，它需要灌溉，而这个灌溉之水就来自海洋。没有海洋，没有航海，欧洲中世纪资本主义的萌芽照样可以产生，但是发展非常缓慢，会受到各种摧残。

马克思主义经典作家讲，14世纪资本主义萌芽已经在地中海沿岸某些地方稀疏出现，就是在意大利半岛，威尼斯、热那亚、佛罗伦萨，也就是文艺复兴兴起的地方。可是欧洲资本主义的参天大树，是不是由这些苗子长出来的呢？主要不是。当时地中海的贸易虽然控制在威尼斯、热那亚船队手里。可是奥斯曼帝国崛起了。奥斯曼是一个横跨三洲的大帝国，自称是“马刀建立的国家”，把整个丝绸之路一拦两断。这样一来，威尼斯、热那亚、佛罗伦萨就没有活水了，没有商业利润，所以后来意大利半岛的发展停滞、活气萎缩下去，人才外流。如果跑到奥斯曼帝国去，就要改宗伊斯兰教，但他们是基督徒，于是就去伊比利亚半岛，投身葡萄牙、西班牙。哥伦布就是这样从意大利过去的。西班牙、葡萄牙首创西方大航海事业，哥伦布发现美洲，这些，意大利人有大功劳。

郑和比西方大航海早半个多世纪，我们一直这样讲。但是现在要稍稍地修订一点，就是1405年郑和扬帆，1415年葡萄牙人占领北非的休达，也开始了他们的远航事业。当时有个年轻的航海者王子亨利。亨利王子培养人才，建立海校，然后组织船队沿非洲西海岸南下。郑和远航到印度洋的时候，葡萄牙人已经开始在非洲海域活动了。他们一点一点南下，绕过好望角。对于郑和来说，印度洋、西太平洋的航路是比较熟知的航路，而在哥伦布和瓦斯科·达·伽马船队面前，则是完全陌生的海洋，而且风暴非常多。在达·伽马之后有一个卡布拉尔舰队，就被风暴打偏了航路，一打打到美洲去了。葡萄牙人无心插柳柳成荫，就在那里建立了一个殖民地，发展起来，现在是拉丁

美洲最大的一个国家－巴西。

15、16世纪的葡萄牙、西班牙是骑士之国。骑士国家成为资本主义冲锋陷阵的先锋队，这是一个很有意思的悖论。葡萄牙、西班牙虽然开创西方大航海，做出不朽的贡献，但是它们自己不争气，因为它们是封建国家。当时西班牙和葡萄牙弄了很多钱，但是他们就像是一个双管漏斗，从欧洲弄来的工业品都流到美洲，美洲弄来的金银都流到欧洲。之后荷兰人在17世纪取代了西葡两国的地位，成为有名的“海上马车夫”。18世纪以后英国、法国等欧美列强都起来了。西班牙、葡萄牙这两个先行者却边缘化了。

在地中海沿岸意大利半岛出现的稀疏的资本主义萌芽，没有长成参天大大航海活动带来的是大量财富进人西，像现在的荷兰、比利时、法国北部，以至于英国，这样，资本主义的参天大树在西欧成长起来。所以最先发展起来的资本主义是西欧资本主义，并不是南欧资本主义，更不是东欧资本主义。

马克思指出：“美洲金银产地的发现，土著居民的被剿灭、被奴役、被埋葬于矿井，对东印度开始进行的征服和掠夺，非洲变成商业性猎获黑人的场所：这一切标志着资本主义生产时代的曙光。这些田园诗式的过程是原始积累的主要要素。”原始积累的主要要素在哪儿呢？在美洲、在东印度、在非洲。这些“主要要素”是怎样万里迢迢地跑到西欧去发挥作用的？靠航海！

这里我给大家讲几个具体的事例。

美洲发现了金银矿以后，“土著居民被剿灭，被奴役，被埋葬于矿井”。因为西班牙、葡萄牙当时代表着欧洲资本主义发展的需求，欧洲资本主义生产手段发展了，需要交换的手段——贵金属金、银。西班牙人、葡萄牙人到了美洲就要去抢贵金属，非常野蛮残暴。抢还不够，他们找到了巨大的银矿，欣喜若狂，抓当地的印第安人去开采，可是印第安人不适应恶劣的环境，死亡率很高，达到七分之六。以至于当地的印第安人的村庄，哪一家的年轻人被征发去开采银矿，全村预先给他开追悼会，给他送葬。当时记载说，如果要到达银矿井，就要踩过无数人的白骨。此外，还有大量的*戮、抢劫，以至于后来西班牙人航行到美洲都不需要导航了，说沿着海水漂来的印第安人的尸体，就可以到达美洲了。古巴、海地的印第安人都几乎被*光了。

再说“非洲变成商业性猎获黑人的场所”。非洲巨大的奴隶贸易，延续了400年。掠夺了多少黑人奴隶呢？学术界说法不一。有的说1000万人，有的说2000万，3000万，5000万，1亿等各种估计数字都有。我们取一个中间数，有几千万人，这是没有问题的。世界著名的黑人学者杜波依斯曾经讲过：当人们注意到欧洲的太太小姐们开Party,在客厅里弹钢琴，奏起美妙的音乐，她们白皙的手指在洁白的象牙的琴键上奏起一曲又一曲非常令人沉醉的乐曲，但是谁也没有想到这个白色的下面是黑色和红色。什么意思呢？是大量黑人奴隶的尸体和鲜血，因为运一支象牙出来，从内地运到海岸，要死四个到七个黑人奴隶。而且运奴隶的船横渡大西洋，到美洲，死亡率高达30%,到了那儿又受到古巴种植园主的奴役。

非洲的落后有一个非常重要的外部因素，就是长达400年的黑人奴隶贸易，使得黑人损失几千万人，而且都是最精壮的劳动力。奴隶贸易最重要的是摧毁了非洲人的创造心态，没有精气神了。19世纪的西方大探险家李文斯顿记载说，他一个月前路过的一个村子还是一个非常繁华的、鸡犬之声相闻的村庄；过一个月回来，只看见一片废墟，人都被掠卖为奴隶了。非洲人本来是很安宁和平地生活，李文斯顿看到他们拿象牙扎篱笆，本来很富庶的。这是非洲的情况。

还有就是“对东印度开始进行的征服和掠夺”。英国殖民侵略军到印度后，残暴得很，掠夺大量金银财宝。当时英国殖民侵略军占领孟加拉以后，对王宫里的金银财宝大肆抢掠。侵略军头领克菜武带头抢掠，最后被告发。此时他因征服印度有功，已经封了爵位。爵爷还在国会里大言不惭，说我只抢了20万英镑，到现在还后悔，抢得太少了！

西方殖民主义在美洲在非洲在亚洲的赤裸裸暴力劫掠，马克思恩格斯说，这些是“原始积累的主要要素”。如果没有这些，资本主义的苗怎么可能长成参天大树呢？靠什么来灌溉呢？靠的是海洋带来的财富灌溉起来的。

反过来看中国，西方大航海是资本主义发展时代的序曲；东方的航海，郑和的大航海是东方封建主义的绝唱，一个古代东方的绝唱。

我们有没有资本主义的萌芽呢？学术界大致认为明朝中叶以后有萌芽，江浙一带苏淞杭嘉湖地区有萌芽，跟地中海的萌芽差不多。但是，与西欧地区相比，外部环境不好。

恩格斯在讲到奥斯曼帝国工商业难以发展时指出，原因是商人或者工商业者的生命财产没有安全。帝国统治者素丹如果嫉妒你的财产，可以把你*掉，把你的财产全部占有。在中国，情况也颇相似。中国的资本主义萌芽产生以后，受到的限制很大。比如，在中央集权制度之下的中国古代城市，和西方的城市不同。西方的城市是资本主义的摇篮，而东方的城市是封建王宫的营垒，越是在这种都市里，封建统治控制越是强大。

比如中国资本主义萌芽最茁壮的就在苏州。以清代为例，苏州不但有县政府，还有知府，知府上面还有道台，道台上面还有巡抚，然后是南京的两江总督，北京的帝国政府。从上到下，六级政权机构都控制这个地方。这一点和西方确实不同。

中国人有从事工商业的，从事工商业也有发财的。从秦朝时就有发大财的，汉朝也有发大财的，一直都有发财的，但是发财之后如何呢？可以用人个字来概括，叫“以末致富，以本守之”。“末”就是商业，“本”就是农业，本末不可倒置。“以末致富”，可以去经营工商业，可以致富，但是致富以后，就危险了，生命财产都有危险。于是这些财富不是回流投入扩大再生产，而是回流投入土地，买地以后，挂百顷牌、千顷牌，就回流封建领域。

我这里举两个文学作品里的例子。文学作品里所反映的，是社会现实。

一个例子是关于陆上从商的。《儒林外史》里写的周进多次赶考，秀才也考不中，于是他的一个经商的亲戚就把他带着去帮忙记账。有一次到大城市里，看到贡院，于是这些商人说今天也没什么事，咱们去看看考场。不料周先生到考场触景生情，就哭倒在地，哭晕过去。他的亲戚解释说，这位老舅是一个书生，屡试不第，今天到这伤心地，难免哭。众商人说，斯文扫地啊！既然还是读书人，大家把玩的钱拿出一点给他再考。庆幸的是这回考中了，周进就不再做商人，而去做封建官僚了。

另外一个《初刻拍案惊奇》第一回“转运汉遇巧洞庭红，波斯胡指破鼋龙壳”，这个故事也很典型。说的是有一个书生文若虚，文不行，武不行，考试也不中，很落魄。后来朋友看不下去，说我们是海商，你不如到海外跟着去看看。他说我就跟你们去看看吧。大家说我们都有本钱做买卖，你呢？他没钱没货，人家“赞助”他一两银子作本钱，给他办货。他到街上乱逛，忽然看到洞庭橘子，挺便宜，一两银子就买了一担洞庭橘搬到船上。所有的商人都取笑他，说文相公文秀才，这就是你的货啊！一到海外，有人上船来买货，没见过橘子，就尝了一个，觉得很甜，以一个银币买一个橘子。因为特别好吃，一传十，十传百，都来买，价钱涨到一个金币买一个橘子，他就发了一笔小财。回程路过一个海岛，大家上岛去玩，玩完都回船了。他在岛上走来走去，看到一个类似大海龟壳的东西，他觉得很好玩，就顶在头上回来了。全船人都笑话他。回到了家乡海港以后，一个波斯大海商看见了，给他五万两银子买下了这个大海龟壳。吃饭的时候，大家问波斯商人，为何五万两买这个东西？波斯人用刀子从壳里割出一个大珍珠，说一两个珍珠，我的本钱就回来了，这个壳子里好多珍珠，我赚很多。文若虚也发财了。

周师爷发财后去当官，文若虚发财以后，安居乐业，培养儿子考秀才，中举人，还是走这一条老路。中国当时缺乏西方大航海的意识，“以末致富，以本守之”，守来守去守到鸦片战争，守不下去了。

（二）自由资本主义时期

产业革命以后，大量的机器产品像洪流般涌人东方，打破了东方自然经济的关闸。当时西方殖民主义者人侵东方，靠的是两炮，一个是廉价商品的重炮，一个是强大的舰队火炮，打开东方大门。两炮怎么到的东方？靠的还是航海。

中国古代长达上千年，其主要的外部威胁，来自北方游牧民族南下。当然，很多入侵或入主中原的游牧民族后来都融入中华民族大家庭。古代游牧民族对农业圈的威胁是长期的，不仅威胁亚洲，同样威胁欧洲。这个陆上游牧民族的威胁解除是在17世纪，也就是大清帝国康雍乾盛世的时候。清政府一个最大的功劳就是它作为一个少数游牧民族入主中原以后，在亚洲这一侧比较彻底地解除了游牧圈的威胁，从此，威胁来自海上。所以*同志说，落后就要挨打，主要总结的是近代海上的威胁，小平同志的认识也是历史经验的积累。中国人最早认识落后就要挨打的是林则徐、魏源。还有后来的曾国藩、李鸿章、左宗棠这一批人。所以后来洋务运动就搞起来了。

洋务运动搞了30年，新式陆军、新式海军都建立起来，19世纪80年代北洋水师曾经举行过一次盛大的阅兵式，当时中国海军在西太平洋名列前茅。这样就曾经造成一个假象，当时的大英帝国要对付俄罗斯南下政策的时候，想在亚洲选择一个盟友，它当时曾经看中大清帝国。可是甲午战争一仗，北洋水师全军覆没，陆军打一仗败一仗。英国人十分势利，立刻掉转脸去，不理中国，1902年和日本签订英日同盟。英日同盟，列宁说是一个战争同盟，果然两年以后，日俄战争爆发。

（三）帝国主义时期

帝国主义瓜分世界，航海更为重要。当时，美国在19世纪末20世纪初资本主义飞速发展，国势雄起，这时候美国呼唤海洋，马汉的海权论出来了。马汉“海权论”一出，立刻被西方列强奉为圭臬。当时的美国总统西奥多·罗斯福就特别推崇马汉，重视海洋。可是美国的海军不行。华盛顿采取的是孤立政策，独立战争以后干脆就不要海军，裁撤海军，吃了大亏。美国海军一直到19世纪90年代在争夺太平洋萨摩亚群岛的时候，还不成样子，以至德国人嘲笑说美国没有海军。20世纪初，西奥多·罗斯福，即老罗斯福建立了美国第一支白色大舰，环航地球，展示美国的国威。

美国的白色大舰队航行到日本的时候，和日本海军联欢。当时美国舰队的少尉中尉们和日本海军的少尉中尉们联欢，喝酒、跳舞，互相抬起、扔高。30年以后，正是双方的这批少壮军官都晋升为舰长将军的时候，他们面对面展开了太平洋海上的大厮*。

日本海军也发展得非常快，日本人强化的是教育，所以国家一定要支持教育发展。日本人在明治维新的时候，教育第一，拨给文部省的经费是各部之冠，而且提出一个义务教育的口号，叫做“邑无不学之户，家无不学之人”，强迫义务教育。当时的日本农民不愿意子女受教育，甚至举行暴动来反对义务教育。因为他们希望孩子早点出去打工挣钱。但是日本明治政府把农民暴动镇压下去，仍然强行推行义务教育。结果日本在甲午战争中打败中国，日俄战争中打败俄国。日本全民教育有了成果。日本普通的水兵都能操作非常现代化的武器装备，这就是教育对于一个国家的国防现代化的重要性。