刘鹏
摘 要： 舒曼的钢琴套曲《夜曲》(Op.23)自出版以来并未受到钢琴家和音乐研究者的重视和青睐，部分原因可能是由于其相对有限的技术表现力和晦涩难懂的表达意义。然而，本文的分析展示出这部作品蕴含着丰富的音乐内容和表现意义，从忧伤到喜悦，从不安到平静，从死亡到希望。这些广泛的表现意义与该套曲总标题《夜曲》所影射的文化含义有着强烈的关联性，而这种关联性则通过探究19世纪浪漫主义时期以“夜晚”为主题的文学作品得到佐证。本文最终希望在揭示该套曲音乐风格特征的同时，也能够阐明其在19世纪德国历史语境下的文化重要性。
关键词： 夜曲 舒曼钢琴套曲 音乐标题 浪漫主义文学 夜晚
罗伯特·舒曼(Robert Schumann)在1830年代的音乐创作实践中表现出了他对于钢琴套曲创作的极大兴趣——通常是将多个相互关联的小型钢琴曲组合在一起，并予以一个总标题。对于舒曼来说，为自己的钢琴作品添加诗意性的标题是件常事。在一些套曲中，他甚至为其中的每一首作品都取了一个单独的标题，比如《蝴蝶》(Papillons,1830-1831),《狂欢节》(Carnaval,1834-1835)，《幻想曲集》(Fantasiestücke,1837),《童年情景》(Kinderszenen,1838)，和 《维也纳狂欢节》(Faschingsschwank aus Wien,1839-1840)。(1)尽管舒曼的大多数标题由于其抽象性和晦涩性经常被包括他的妻子克拉拉·舒曼(Clara Schumann)在内的同代人所批判，但是舒曼坚信，他的标题能够提供一些线索来帮助听众理解音乐中的表现内容和意义。(2)他声称，一个精心选择的标题能够帮助听众“避免对音乐作品的性格作出明显的、荒唐的误读”并且“增强了音乐作品所传递的印象。”(3)因此，理解舒曼钢琴作品中标题的含义对于解读其音乐表现美学及文化外延无疑有着积极的影响。(4)
钢琴套曲《夜曲》(Nachtstücke，1839-1840)由四首钢琴小曲组成，于1840年由维也纳的一个当地出版商彼得罗·梅凯蒂(Pietro Mechetti)出版。(5)舒曼曾经为这四首小曲分别提供了单独的标题——“葬礼进行曲”(Trauerzug)、“奇特的陪伴”(Kuriose Gesellschaft)、“夜晚的狂欢”(Nächtliche Gelage)和“带有独唱的轮唱舞曲”(Rundgesang mit Solostimmen)。在出版作品前夕，舒曼曾写信询问克拉拉关于这些标题的意见。然而，克拉拉认为，“观众……甚至专业音乐鉴赏家都可能不会理解这些标题的含义，并且会发现它们当中存在缺陷，”因此她建议舒曼只保留钢琴套曲的总标题即可。(6)舒曼最终选择听从了克拉拉的建议，决定在出版时删去这些标题。在作品出版前，克拉拉于1840年2月14日在私人场合中为一些朋友表演过这部作品。(7)然而自此以后，该作品并未得到公众钢琴家和音乐批评家的重视和青睐，部分原因可能是由于其相对有限的技术表现力和晦涩难懂的表达意义。关于作品内容的晦涩性其实早已体现在德国作曲家、音乐评论家卡尔·考斯迈利(Carl Kossmaly)于1844年发表于当时德国最具影响力的音乐报刊之一《综合音乐报》(Allgemeine musikalische Zeitung)中的乐评中。(8)相比他对舒曼其他钢琴作品的大篇幅评论，考斯迈利仅仅用了一些比较模糊的文字来描述《夜曲》的整体风格特征，称其为“狂喜的、随意的”“有一些即兴性质的”和“一些片刻中自发的情绪在逐渐消散。”(9)
此外，作品的总标题《夜曲》在体裁特征和风格指向等方面也远非明晰。首先，音乐词典几乎一致地将此标题解释为与“夜曲”(Nocturne)同等含义的德语音乐体裁。(10)然而，如本文之后的分析将揭示，这首套曲除了最后一首作品外并未表现出夜曲体裁(nocturne)通常所强调的甜蜜、抒情及静谧的音乐情绪和氛围。舒曼的《夜曲》毫无疑问远超越了菲尔德式(Fieldian)夜曲的风格界限。(11)其次，在舒曼之前，并未有任何作曲家为键盘作品命名为《夜曲》(Nachtstücke)。笔者唯一搜索到了舒伯特(Franz Schubert)曾为诗人席勒(Schiller)的同名诗作谱写过一首艺术歌曲。最近的学者，包括克莉丝汀·莫拉(Christine Moraal)和约翰·麦考斯兰(John MacAuslan)，试图通过与霍夫曼(E.T.A. Hoffmann)创作的同名故事集(1816-1817)进行比较研究来理解这部钢琴套曲的表现方式及意义。(12)
如何理解该套曲的总标题《夜曲》以及每首作品中原始的单独标题与音乐表现的关联性是本文主要探讨的话题。基于目前音乐学者对于此钢琴套曲的研究，本文首先考察了套曲中四首钢琴小曲的音乐风格与其原始单独标题的关联性问题，特别强调了它们之间的不一致性。其次，本文也探究了在舒曼同时代文学作品中“夜晚”所蕴含的文化意义，并试图以此来关联解读该套曲中的音乐表现内容。本文最终希望在揭示该作品音乐风格特征的同时，也能够阐明其在19世纪德国历史语境下的文化重要性。
在具体讨论每首作品之前，笔者先来简要地分析该作品的套曲性特征：即四首作品在旋律、节奏及调性和声等方面的相互关联性(cross references)。(13)这些关联性具体表现在以下几个方面：1.第一首作品中进行曲的节奏稍加变动后再现于第四首里；2.第二首作品中频繁用于乐句结束处的动机(第34、40、81、93、103和107小节)，在第四首中也以同样的结构功能再次出现(第10、22、41小节和第44—45小节)；3.第一首乐曲主部主题的旋律轮廓(一个下行级进式的旋律紧接着一个上行的旋律)与第二首开始的乐句轮廓相呼应；4.除了第三首作品外，其他作品均以非主和弦的减七和弦开始；5.四首作品的调性布局(C-F-bD-F)呈现出套曲模式常见的结构特征，其中F为主调。(14)除此之外，第四首作品中主调和声的回归和强调以及来自其他作品中的节奏及乐句的部分再现，使其在此套曲中承担着带有总结性特征的角色功能。综上所指，该作品毫无疑问并非由四首互无关联的小曲组合而成，而是具有明显的套曲性特征。
《夜曲》的音乐话题分析
舒曼为套曲中每首作品所构思的标题，特别是第一首和第四首，有着清晰的音乐话题(musical topics)指向，来自舒曼时代的听众看到这些标题自然会期待从音乐中听到这些音乐话题的音型特征。(15)然而，本文接下来的分析将论证，舒曼的作品在许多方面与标题里所指向的这些音乐话题的含义相背离，这可能正解释了克拉拉反对出版这些单独标题的原因。
第一首作品的主部主题(第1—8小节，谱例1)在一些方面体现出了如标题《葬礼进行曲》所指向的音乐特征。麦考斯兰指出此曲与肖邦著名的《葬礼进行曲》(c小调前奏曲，Op.28，1839，谱例2)的许多相似之处。(16)两首作品都使用了慢速的进行曲节拍，低音区，规整的四小节乐句结构，频繁的调性变化，以及只使用在每一小节第三拍的附点节奏。然而，舒曼作品中的许多其他音乐特征使其背离了葬礼进行曲话题的传统形式。首先，除了每小节的最后一拍，舒曼通过使用一个八分或十六分休止符打断了主部主题中音符之间的连续性。这种节奏型的修饰极大地削弱了葬礼进行曲通常所关联的沉重感和严肃性，并且制造出了一种特别的演奏效果——如乐曲速度记号所指示的一种有所克制(zurückhaltend)的速度。其次，舒曼的进行曲主题开始于d小调的减七和弦并反复游移于d小调和C大调之间，直到第八小节一个不完满的终止式出现在C大调上才最终确立了该作品的主调。以大调式结束的葬礼进行曲表现出一种超越了简单悲剧性的情绪，这无疑再次挑战了该音乐话题的传统表现意义。因此，舒曼的葬礼进行曲增添了一些神秘、怪诞的性格特征。主部主题的频繁出现及其随后(第101—104小节)在力度、织体和音区等方面的增强及扩展暗示了其不可逾越的力量。与进行曲主题相比，插部展现出一个不同的特征——通常是抒情、连续和柔和的。两个不同性格交替对抗最终走向了作品的尾声，此处神秘、怪诞的进行曲主题以片断性的形式再次出现，并逐渐消逝——一个典型的舒曼式结束手法。
谱例1.舒曼《夜曲》第一首的主部主题(第1—8小节)
谱例2.肖邦《c小调前奏曲》
与第一首作品的标题相比，第二首作品的标题《奇怪的陪伴》则更富有想象力，因此也更难与音乐的内容表现相互关联。这首作品使用了一个不寻常的回旋曲式(A-B-A-C-B-A)。如果将B部分(第一插部,第25—65小节)和其之后完全重复(第94—132小节)的小节数相加起来，我们会发现这个插部占据了超过作品一半的长度之多。为何舒曼使用了如此不均衡的曲式结构？事实上，第一插部的主导地位突出了其表现力的重要性。第一插部中表现风格的多样性包括抒情和歌唱性旋律的使用(第25—34小节)，渐慢记号(ritardando)的大量使用(9次之多)来表现节奏的收缩和灵活性，和断奏记号(staccato)的使用创造出狂喜式的活泼感(第37—38小节)，这些特征与僵硬、无生机及机械式的主部主题(第1—24小节)形成了鲜明的对比。在主部主题里，一连串建立在严格节奏型上疾驰运动的和弦以渐强的力度反复出现。主部主题里旋律的轮廓、级进的运动、非主和弦的开始、不安的和声以及柱式和弦的织体等让人想起了第一首的进行曲主题，但是更快的速度和力度以及在每隔一个八分音符上有规律强调的重音都使其更像是第一首进行曲主题的一个怪异的变形，正如莫拉所指出。(17)
相比前两首作品，第三首作品建立在一个更为欢快的速度上，其中许多与其他三首作品相区别的音乐特征使其像是此套曲中的一个“局外者”，比如三拍子的华尔兹风格，相对独立并在织体、速度和调性上形成对比的三声中部，以及与其他三首作品极少的音乐关联。(18)这首作品整体上的华尔兹风格特征也许符合原标题《夜晚的狂欢》的表现意义，然而舒曼对于华尔兹的处理方式在许多方面与这个话题的传统特征相背离(第1—8小节，谱例3)。舒曼并没有使用传统华尔兹中常见的旋律加“乌趴趴”(oom-pah-pah)伴奏型织体，而使用了琶音音型与和弦交替问答式的织体。尽管这个特殊的织体在华尔兹中很少见到，但并非史无前例。事实上，很有可能舒曼受到舒伯特《华尔兹》(Op.146)第5首(1815-1823)的启发，因为这首作品中使用了相似的织体(第26—38小节)。急速的流动型琶音以及有力的击打式和弦为舒曼的华尔兹增添了一份强烈的动荡不安感。与主部主题的动荡性格相比，第一插部则突出带有感伤性的长音符旋律。旋律开始部分有限的音域使用和低音区的“叹息音型“(sigh-gesture)(第33—40小节)使其听起来像是无助的*。
谱例3.舒曼《夜曲》第三首(第1—8小节)
谱例4.舒伯特《华尔兹》(D146)第五首(第26—38小节)
前三首作品的分析结果都呈现出两个清晰的对立角色，然而最后一首作品似乎有意要打破这种二元对立，整体表现出一致的温暖与平静的氛围。作品的前两小节承担着引子的角色并要求以即兴风格(ad libitum)来演奏。神秘的帷幕随着琶音式属七和弦的缓慢奏响而拉开，随之迎来的是一首典型的夜曲——慢速度、弱力度、简单的和声和主调为主的织体(第1—8小节，谱例5)。对于19世纪的观众而言，这个抒情、连贯的旋律以及弹拨式的和弦伴奏明确地指向了浪漫主义时期的声乐夜曲体裁。而该体裁，如杰弗里·卡尔伯格(Jeffrey Kallberg)所解释到，通常表现为由一名男性为其心仪的女性进行吉他弹唱。(19)这种爱情歌曲的特征进一步在这首作品中间部分的旋律中体现出来(第26—27和31—32小节)，因为这个旋律来自于贝多芬著名的声乐套曲《致远方的爱人》(An die ferne Geliebte,1816)中的最后一首“请你收下，我亲爱的”(Nimm sie hin denn, diese Lieder)。歌曲的歌词—— “请你收下，我亲爱的，收下我的真情歌唱，愿你晚上伴着琉特琴声把它们再次歌唱” ——强烈地暗示了这首钢琴作品其实是舒曼写给当时正在远方的恋人克拉拉的情歌。(20)然而，这首亲密的爱情夜曲同样违背了作品原始标题里所指示的“轮唱舞曲”体裁(Rundgesang)。19世纪初的许多音乐词典都解释到，该体裁是突出以回旋形式展开的独唱与合唱的社交性歌曲，通常伴有舞蹈和美酒。(21)考虑到这首作品的音乐特征和表现内容，舒曼的标题无疑会使观众感到迷惑。总而言之，正如克拉拉所考虑到的，舒曼为每首作品构思的原始标题在许多方面都与音乐中的话题或叙事特征相背离。
谱例5.舒曼《夜曲》第四首(第1—8小节)
浪漫主义文学作品中的“夜晚”
一些学者试图通过与霍夫曼的同名故事集相比较来解释舒曼钢琴套曲的意义。(22)不可否认，舒曼第一首作品中对于死亡的强烈暗示与霍夫曼故事集里常见的死亡主题很容易产生共鸣。事实上，以夜晚为主题的浪漫主义文学作品大多与死亡相关联。“夜晚”在欧洲文学作品里是一个十分常见的主题。自18世纪以来，文学作品里的“夜晚”有着十分广泛的含义，意指无理性、幻想、幻觉、害怕和死亡，而这与象征着理智、理性、知识、道德、现实和安宁的白天有着根本性区别。海因里希·冯·舒伯特(Gotthilf Heinrich von Schubert)著名的有关自然哲学的文论《自然科学中夜晚的一面》(Die Nachtseite der Naturwissenschaft, 1808)为许多浪漫主义者所熟知。舒伯特在其文论中将神秘的行为，比如梦游和梦，解读为由宇宙中怪诞的、奇异的夜晚所控制。
所有上述与夜晚相关联的黑暗、负面的联系可能解释了18世纪和19世纪早期夜晚和哥特式小说的多方面联系，正如霍夫曼的故事集《睡魔》(Der Sandmann)所表现出的。许多哥特式小说都设定在夜晚，而夜晚主题的小说也都使用了很多哥特式的动机。舒曼自己在16岁时也试图创作过一个哥特式小说《赛勒涅》(Selene)，但是他并未完成。莫妮卡·施米茨—艾曼斯(Monika Schmitz-Emans)根据舒曼于1828到1830间写的日记里找到了这部未完成小说的片断性故事。她总结到，这些片段“包含了一系列夜晚的轶事，几个角色在一个哥特式的环境下见面并讨论关于死亡和不朽的事情。”(23)
与本文所讨论的作品更有关联的是在舒曼于1839年4月7号写给克拉拉的信中，他将其曾在创作《夜曲》时脑中浮现出的一系列哥特式幻想和画面解读为预示着他的兄弟爱德华(Eduard)的离世，这无疑为这首钢琴套曲增添了一份神秘的色彩。(24)
然而，夜晚并不总是只有负面的意义，它也拥抱着希望、平和、愉悦和沉思。莉莲·弗斯特(Lilian R.Furst)简要地介绍了在18世纪晚期和19世纪早期以夜晚为主题的浪漫文学作品，涉及的作家包括歌德(Goethe), 约瑟夫·艾兴多夫(Joseph Eichendorff), 爱德华·默里克(Eduard Mörike), 和诺瓦利斯(Novalis)，他们中的许多舒曼都很为熟知。(25)在夜晚的主题下，这些文学作品呈现出一个极大范围的不一致、矛盾的画面。一些作品以负面的表达方式将夜晚与压抑的伤愁、死亡、邪恶和不安相联系起来，比如歌德的《浮士德》(Faust I, 1775)、叙事诗《魔王》(Der Erlkönig, 1782)，和无名的《守夜人》(Die Nachtwachen des Bonaventura, 1804)。其他作品，比如歌德的《游子夜歌》(Wanderers Nachtlied I, 1776), 艾兴多夫的《夜晚庆祝》(Nachtfeier, 1810), 和默里克的《午夜》(Um Mitternacht, 1827)等，以正面的方式将夜晚解读为一个令人宽慰的媒介，并传递着平和与宁静。在作曲家舒伯特的同名艺术歌曲《夜曲》(Nachtstücke，1819)中，由其朋友约翰·巴普蒂斯特·迈霍费尔(Johann Baptist Mayrhofer)所写的歌词也展现出一个矛盾的夜晚画面。一方面，这首作品讲述了一位老人在一个神秘的夜晚步入森林并准备接受死亡的来临。另一方面，这个老人口中“神圣”的夜晚又指引着他通过死亡走向了永恒的安宁。
结 语
从这些文学作品中我们可以看出，“夜晚”的表现内容涉及到从忧伤到喜悦，从不安到平静，从死亡到希望。认识到“夜晚”极其广泛的文化含义是十分重要的，因为这与舒曼钢琴套曲里表现意义的多样性和丰富性正相呼应。这部作品的表现意义跨越了从一个怪诞的葬礼进行曲(第一首)到一个充满希望的爱情歌曲(第四首)，从一个无生机的、机械式的重复运动(第二首的主部主题)到一个变化多样的、极富表现力的沉思(第二首的第一插部)，从一个异常、不安的华尔兹(第三首的主部主题)到一个有所克制的无助*(第三首的第一插部)。
通过探究浪漫主义时期文学作品中对“夜晚”主题所赋予的文化含义，我们能够更好地理解舒曼钢琴套曲《夜曲》中的表现意义和文化重要性。可能作为第一位为钢琴套曲命名为《夜曲》(Nachtstücke)的作曲家，舒曼绝非仅是想要在他的音乐中模仿任何一部文学作品。相反，舒曼作为浪漫主义文化建构的参与者为具有多样性的、矛盾的、甚至使人迷惑的“夜晚”主题的表达作出了自己的贡献。值得讽刺的是，这部具有重要文化意义的音乐作品却长期以来被我们忽视和低估。
参考文献：
[1]Jeitteles, Ignaz. Aesthetisches Lexikon. Ein alphabetisches Handbuch zur Theorie der Philosophie des Sch?nen und der sch?nen Künste, 1837.
[2]MacAuslan, John. Schumann’s Music and E. T. A. Hoffmann’s Fiction. Cambridge University Press, 2016.
[3]Schmitz-Emans, Monika. “The Spirit World of Art and Robert Schumann’s Gothic Novel Project: The Impact of Gothic Literature on Schumann’s Writings.” In Popular Revenants: The German Gothic and Its International Reception, 1800-2000, edited by Andrew Cusack and Barry Murnane, 144-160. Rochester, N. Y. : Camden House, 2012.
[4]Schumann, Robert. Robert Schumanns Briefe. Leipzig, Breitkopf und Härtel, 1904.
[5]Schumann, Robert. Tagebücher V. 2. Leipzig, VEB Deutscher Verlag für Musik, 1971.
[6]Storck, Karl. The Letters of Robert Schumann. Lond, J. Murray, 1907.
[7]Weissweiler, Eva, ed. The Complete
Correspondence of Clara and Robert Schumann V. 1, translated by Hildegard Fritsch and Ronald L. Crawford. New York: Peter Lang, 1995.
作者简介：刘鹏(1992-)，男，德克萨斯大学奥斯汀分校博士研究生在读。
Fabio Romano演奏舒曼作品4首小夜曲 Op.23
4首小夜曲标题及时间轴如下：
00:01 第一首 葬礼进行曲
08:08 第二首 奇怪的伙伴
13:28 第三首 夜宴
17:58 第四首 带有独唱的轮唱
舒曼说：有教养的音乐家能够从拉斐尔的圣母像得到不少启发。同样美术家可以从莫扎特的交响乐获益匪浅。不仅如此，对于雕塑家来说，每个演员都是静止不动的雕像，而对于演员来说，雕塑家雕塑的作品又何尝不是活跃的人物？在一个美术家的心目中，诗歌却成了图画，而音乐家则善于把图画用声音体现出来。纪念一位音乐家最好的方式，莫过于我们专心倾听他的音乐。此时，正如舒曼说的那样：“最好的谈论音乐的方法是静默不语！”
钢琴家波格莱里奇说：“舒曼仍是最具神秘气质的作曲家。所以我觉得，只有持纯净心灵的乐迷才有资格去买一张舒曼音乐会的票。包括我在内的一部分欧洲人认为，舒曼的音乐直抵人类的灵魂深处，就像那些在欧洲文艺复兴之前东方诗人的诗作一样。”
钢琴套曲《夜曲》作品23完成于1839年。据舒曼自述，他在创作此作品时，时时出现远方的哥哥病危的预感。而更大更直接的来源还是德国作家霍夫曼的小说集《夜间故事》，书中将人类黑暗面作为描述中心，充满讽刺意味，色调暗淡。这种浪漫和臆想的文学倾向对舒曼的影响极其重大深远。然而《夜曲》并不是照搬小说内容，它依然还是舒曼印象中的发生在夜晚的四幅画面，是从特定角度用音乐展现的生活场景。一共四首小曲的性格也是忧郁、讽刺、开朗、朴实等等的对比。
一、“葬礼进行曲”：
基本主题沉郁而庄重，节奏均衡，描绘出葬礼队伍由远及近，脚步声越来越清晰。低音下行伴奏增加了黑暗和低沉的色彩。
基本主题共有四次呈示，中间插入了几个对应旋律。在保持进行曲结构基础之上，乐句出现连贯性和歌唱性，而调式的不稳定产生一种飘移感。
主题最后一次重现时运用变奏手法，音响逐渐增强，情绪激烈悲恸。尾声力度渐弱，送葬的人们已经远去。
二、“奇怪的伙伴”：结构为ABA。
A段基本主题是下行流动的乐句，刻板而略显怪诞的音调形象地刻画出一位举止滑稽可笑的人物，并带有善意的嘲讽。接着是主题动机的变调展开和再现。
B段为过渡段，大量跳音的运用，使音乐更加的活泼、俏皮。
A段进行简要的重现。尾声基本主题动机精神饱满而得意洋洋。
三、“夜宴”：
基本主题为带切分节奏的三拍子圆舞曲，气氛欢腾而喧哗，生动展现出一场华丽盛宴场景。
基本主题共有三次呈示，中间插入了两个插部。
第一插部由连贯的快速音符组成，描写了夜幕的神秘感和朦胧感。
第二插部是具有弹性的调音序列，活泼之余尽显动感和力度。
基本主题最后再现后，进入快速飞旋的结尾。
四、“夹有独唱的轮唱曲”：
在类似吉它音型的伴奏下，一首优美安静、带有思念与幻想之情的歌曲缓缓响起。
中间对应旋律上下行游走表达出心里跌宕起伏的变化。
结尾速度更为缓慢，带有十分的感慨。
